A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
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A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上
B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60%以上
C.超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額
D.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100
A.購(gòu)買股票
B.購(gòu)買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報(bào)酬
D.營(yíng)業(yè)收入
A.10
B.20
C.15
D.50
A.100
B.150
C.200
D.300
最新試題
各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí),需報(bào)送的基本信息不包括()。
下列可以擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人董事的人員的是()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于()人。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的說(shuō)法,以下正確的是()。
()依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管
地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)成為()。
關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說(shuō)法正確的是()。