單項選擇題對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人


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1.單項選擇題基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當成為()。

A.普通會員
B.聯(lián)席會員
C.特別會員
D.其他會員

2.單項選擇題基金業(yè)協(xié)會的職責不包括()。

A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓
B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管,負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分

5.單項選擇題下列各項中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

A.具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)
B.基金行業(yè)自律組織
C.社會力量
D.基金管理人員

最新試題

公開募集基金的基金合同不包括()。

題型:單項選擇題

相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動具有強制性III.監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責,以下說法中正確的包括()。I.調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司運用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易,不正確的做法是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì),以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列可以擔任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:單項選擇題

()依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。

題型:單項選擇題

關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金監(jiān)管的首要目標是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:單項選擇題