單項選擇題在基金經(jīng)理甲進(jìn)行投資時,他的上級乙找到他,希望能照顧購買乙朋友公司的證券,甲于是按照上級要求購買了該公司的證券。甲的行為違反了()要求。

A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎


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2.單項選擇題某基金經(jīng)理甲為了能夠爭取到更多客戶,許諾向客戶贈送一定的基金份額,他的做法違反了()原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶

4.單項選擇題下述各項中()不是內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素。

A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息

最新試題

下述各項中()不是道德的特征。

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置

題型:單項選擇題

近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。

題型:單項選擇題

一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價

題型:單項選擇題

在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素不包括()。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀(jì)要是否真實、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

題型:單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項選擇題