單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的聯(lián)系。

A.目的一致
B.價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)一致
C.功能互補(bǔ)
D.內(nèi)容交叉


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1.單項(xiàng)選擇題下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.客戶至上
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實(shí)守信

5.單項(xiàng)選擇題基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了()原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

最新試題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的區(qū)別。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅱ.按照市場(chǎng)價(jià)格,進(jìn)行市場(chǎng)交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng),影響證券市場(chǎng)價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ),為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu),其中特別重要的是()的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙,其行為違反了()要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題