A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
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A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.專業(yè)審慎
B.忠誠(chéng)盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠(chéng)實(shí)守信
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.客戶至上
C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎
A.忠誠(chéng)敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.不得欺詐客戶
最新試題
近年來(lái),多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。
督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
()為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門,主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中,建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門,并明確其對(duì)提供的信息的()負(fù)全部責(zé)任。
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
下述各項(xiàng)中()不是專業(yè)審慎的基本要求。
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。
基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購(gòu)買該股票,這種行為違反了()原則。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)
下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的區(qū)別。