單項(xiàng)選擇題對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,除()罰款。

A.5000元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下


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4.單項(xiàng)選擇題保薦代表人變更任職機(jī)構(gòu),申請(qǐng)變更登記時(shí),無(wú)須提交()

A.證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格的證明
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
D.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的資格的說(shuō)法中,正確的是()

A.證券公司不必取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展
B.證券公司必須取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批
C.證券公司必須取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批
D.證券公司不必取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格,但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展

最新試題

在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪(fǎng)頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷(xiāo)售人員的做法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題