判斷題客戶簽訂合同時，柜臺人員負責面對面的向客戶講解融資融券合同條款。

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3.多項選擇題融資融券合同期限約定（）。

A.合同有效期為一年
B.合同有效期為三年
C.在合同期到期前一個月甲乙雙方未書面通知對方到期終止合同的，合同有效期自動順延一年，以此類推
D.到期不能順延

4.多項選擇題公司建立融資融券業(yè)務集中風險監(jiān)控系統(tǒng)和風險監(jiān)控指標，風險監(jiān)控指標包括但不限于（）等監(jiān)控指標。

A.融資融券規(guī)模
B.集中度
C.客戶維持擔保比例
D.高風險賬戶
E.壞賬情況等監(jiān)控指標

5.多項選擇題公司在履行通知送達業(yè)務中，通知內(nèi)容有（）

A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約（合同）到期通知
D.提前了結(jié)融資融券關(guān)系通知
E.償還債務通知

6.多項選擇題公司應履行融資融券合同中的通知義務。公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的，即視為已經(jīng)履行各項通知義務，同時視為投資者對通知中的內(nèi)容已全部知悉：（）

A.以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達
C.以電話方式通知的，以通話當時視為通知送達；電話若干次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達
D.以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達

7.多項選擇題客戶因融資債務被強制平倉，強制平倉的策略有（）

A.等權(quán)重批量減持
B.根據(jù)客戶信用證券賬戶各證券市值比重，按比例批量減持
C.市值優(yōu)先減持：即按照市值比重從小到大減持
D.折算率優(yōu)先減持：即按照折算率從大到小減持
E.虧損程度減持：即按照虧損程度從大到小減持

8.多項選擇題以下關(guān)于維持擔保比例的說法，正確的是：（）

A.試點期間，補倉維持擔保比例應不低于150%
B.試點期間，平倉維持擔保比例應不低于130%
C.取保維持擔保比例是指不低于300％的維持擔保比例
D.維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費用）

9.多項選擇題可充抵保證金證券被調(diào)出公司可充抵保證金證券范圍的，公司應提示客戶：（）

A.客戶可申請將該證券從客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，但劃轉(zhuǎn)后維持擔保比例不低于300%
B.客戶可以提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約
C.未做上述處置的客戶應被公司列入風險監(jiān)控對象
D.公司應對該證券進行風險評估，可以建議調(diào)整該證券的折算率

10.多項選擇題以下關(guān)于融券保證金比例，說法正確的是：（）

A.是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例
B.單只證券融券保證金比例＝1＋融券保證金比例－該只證券折算率
C.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
D.以上說法均正確