A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責
C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則
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A.100
B.300
C.60
D.200
A.禁止證券分析師通過網絡對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見
B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告
C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務
D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%
A.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應立即采取措施監(jiān)控資產
B.客戶開戶時，證券公司應代替客戶設置安全度較高的密碼
C.證券公司應提醒客戶密碼的保護
D.證券公司確認盜買盜賣等異常交易行為，應協(xié)助客戶向公安機關報案
A.為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記
B.證券經紀人通過從業(yè)資格考試
C.證券經紀人簽訂委托合同
D.證券經紀人簽訂勞動合同
最新試題
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。