A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形

A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng)

A.發(fā)行對象的范圍
B.發(fā)行價格區(qū)間
C.發(fā)行價格確定辦法
D.發(fā)行數(shù)量上限
E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦

A.發(fā)行對象
B.認購價格
C.認購數(shù)量或數(shù)量上限
D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦法

A.本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。
B.公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件，只能賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
C.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構和實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請參與掛牌司股票公開轉讓。
D.以上全對。