A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍
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A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司或國家機關(guān)開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)
A.發(fā)行對象的范圍
B.發(fā)行價格區(qū)間
C.發(fā)行價格確定辦法
D.發(fā)行數(shù)量上限
E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦
A.發(fā)行對象
B.認(rèn)購價格
C.認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限
D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法
A.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。
B.公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
C.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)和實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請參與掛牌司股票公開轉(zhuǎn)讓。
D.以上全對。
A.100
B.150
C.200
D.250
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
證券市場禁入包括以下（）方面。
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。