A.對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記，客戶身份信息發(fā)生變化時，應(yīng)當及時予以更新。
B.按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)，有效識別交易的受益人。
C.在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象的，應(yīng)當重新識別客戶身份。
D.保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機構(gòu)進行有效的客戶身份識別，并可從該境外金融機構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。
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A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當及時更新客戶身份資料。
B.金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息移交當?shù)卣付ǖ臋C構(gòu)。
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存10年。
D.以上說法只有一個正確。
A.偵查機關(guān)接到報案后，對已依照規(guī)定臨時凍結(jié)的資金，應(yīng)當及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)。
B.偵查機關(guān)認為需要繼續(xù)凍結(jié)的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。
C.偵查機關(guān)認為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當立即通知金融機構(gòu)解除凍結(jié)。
D.臨時凍結(jié)不得超過24小時。
A.審批新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)時，應(yīng)當審查新機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的方案；對于不符合反洗錢法規(guī)定的設(shè)立申請，不予批準。
B.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應(yīng)當及時向偵查機關(guān)報告。
D.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求。
A.由國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立。
B.負責大額交易和可疑交易報告的接收、分析。
C.按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告分析結(jié)果。
D.履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責。
A.僅國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級分支機構(gòu)才具有反洗錢調(diào)查權(quán)。
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門在設(shè)區(qū)的市一級以下分支機構(gòu)不具有反洗錢行政處罰權(quán)。
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門的任何一級分支機構(gòu)均具有反洗錢監(jiān)督檢查權(quán)。
D.以上說法都正確。
最新試題
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。
金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在我國金融機構(gòu)包括哪些？
履行客戶身份識別的程序有哪些？
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時，評估客戶身份識別措施的有效性，并及時予以完善。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測？
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料，對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。