A.調(diào)查組成員不得少于2人,并均應(yīng)持有中國人民銀行執(zhí)法證
B.調(diào)查組設(shè)組長一名,負(fù)責(zé)組織開展反洗錢調(diào)查
C.必要時,可以抽調(diào)中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行工作人員作為調(diào)查組成員
D.調(diào)查人員與被調(diào)查對象有利害關(guān)系,可能影響公正調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)回避
E.調(diào)查人員與可疑交易活動有利害關(guān)系,可能影響公正調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)回避
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你可能感興趣的試題
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
C.報告可疑交易的情況
D.向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況
A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份,對于非自然人客戶,應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調(diào)查,嚴(yán)格審查與客戶進行的交易,確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.了解客戶本人的真實身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
A.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況
最新試題
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。