多項選擇題按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，下列哪幾種情形應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告可疑行為的（）

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D、向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的


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3.多項選擇題按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A、金融機構應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構應當保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件等所有資料
E、保存的交易記錄包括有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料

4.多項選擇題根據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，客戶身份資料，自（）計起至少保存5年。

A、建立業(yè)務關系開始當年
B、業(yè)務關系結(jié)束當年
C、一次性交易記賬當年
D、一次性交易記賬當日

7.多項選擇題《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由（）解釋。

A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國人民銀行

8.單項選擇題下列支付交易屬于可疑交易的是（）

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出。
B.金融機構內(nèi)部頻繁的資金調(diào)撥。
C.自然人實盤外匯買賣交易過程不同外幣幣種之間的經(jīng)常轉(zhuǎn)換。
D.企業(yè)有時收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符。

9.單項選擇題以下說法正確的是（）

A.大額交易和可疑交易的報告時限并不完全不同
B.大額交易和可疑交易的報告時限相同
C.大額交易和可疑交易的報送路徑并不完全一致
D.大額交易和可疑交易的報送路徑完全相同

10.單項選擇題關于《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的報告主體，以下說法正確的是（）

A.只適用于金融機構
B.也適用于特定的非金融機構
C.只適用于金融機構總部
D.只適用于金融機構的所有分支機構