A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實際控制客戶的自然人
D、了解交易的實際受益人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、確保能足以重現(xiàn)每項交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報告大額交易提供方便
A、客戶身份識別
B、客戶身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報告
A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)
A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)
A.現(xiàn)金存款
B.現(xiàn)金匯款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付
A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B、調(diào)查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件
A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件
B、登記客戶身份基本信息
C、留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
D、經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)
A、匯款人的性別
B、匯款人的姓名或者名稱
C、匯款人賬號
D、匯款人住所
A、收款人的性別
B、收款人的姓名
C、收款人賬號
D、收款人住所
A、匯款人姓名或者名稱
B、匯款人賬號
C、匯款人住所
D、收款人住所
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。