A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、預防洗錢和恐怖融資活動
B、規(guī)范金融機構客戶身份識別
C、規(guī)范金融機構客戶身份資料和交易記錄保存行為
D、維護金融秩序
A、中國華安基金管理公司
B、萬家樂財務公司
C、上汽通用金融公司
D、上海國利貨幣經(jīng)紀有限公司
A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實際控制客戶的自然人
D、了解交易的實際受益人
A、確保能足以重現(xiàn)每項交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報告大額交易提供方便
A、客戶身份識別
B、客戶身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報告
A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準
A、客戶未在辦理業(yè)務的金融機構開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務
A.現(xiàn)金存款
B.現(xiàn)金匯款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付
A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B、調(diào)查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復印件或者影印件
A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件
B、登記客戶身份基本信息
C、留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件
D、經(jīng)高級管理層的批準
最新試題
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
金融機構收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。