A、自然人
B、法人
C、其他組織
D、個體工商戶
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A、短期內(nèi)分散投保、集中退?;蛘呒型侗!⒎稚⑼吮G也荒芎侠斫忉?br />
B、頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額
C、明顯超額支付當(dāng)期應(yīng)繳保險費(fèi)并隨即要求返還超出部分
D、保險機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
A、甲公司用于境外投資的購匯人民幣資金800萬全部是從其他公司轉(zhuǎn)入
B、乙公司的外匯賬戶收到境外進(jìn)口商1000萬美元的匯入款,超過當(dāng)期的出口金額
C、丙公司資本金賬戶共收到外方投資500萬美元,超過批準(zhǔn)的300萬美元投資金額,該款項(xiàng)是從無關(guān)聯(lián)企業(yè)的第三國匯入
D、丁公司提前向銀行歸還貸款1000萬元人民幣,與其財務(wù)狀況明顯不符
A、進(jìn)行分析、識別,報告中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B、報告中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C、報告銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D、配合中國人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作
A、客戶名稱或姓名
B、對公客戶法定代表人姓名
C、客戶身份證件/證明文件類型
D、代辦人姓名
A、對私客戶的職業(yè)
B、客戶聯(lián)系方式
C、客戶類型D、對公客戶注冊資金
E、可疑交易特征描述
F、客戶年齡
A、大于
B、大于等于
C、包括本數(shù)
D、不包括本數(shù)
A、為監(jiān)測恐怖融資行為
B、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)報告大額和可疑交易的行為
C、防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行恐怖融資
D、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資可疑交易的行為
A、恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產(chǎn)。
B、以資金或者其他形式財產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪。
C、為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。
D、為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。
A、從事匯兌業(yè)務(wù)
B、從事基金銷售業(yè)務(wù)
C、從事金融租賃業(yè)務(wù)
D、從事支付清算業(yè)務(wù)
A、客戶
B、資金
C、交易
D、試圖進(jìn)行的交易
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。