單項(xiàng)選擇題對(duì)通過(guò)柜面為法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶辦理電子銀行申請(qǐng)注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別的身份信息不包括：（）。

A.法定代表人身份證件
B.會(huì)計(jì)主管身份證件
C.電子銀行業(yè)務(wù)使用人身份證件
D.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證件


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1.單項(xiàng)選擇題新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，應(yīng)在客戶號(hào)建立后（）內(nèi)完成人工復(fù)評(píng)工作。

A.十五個(gè)工作日
B.十五個(gè)日歷日
C.十個(gè)工作日
D.十個(gè)日歷日

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類(lèi)管理實(shí)施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶。

A.客戶身份資料真實(shí)性、有效性明顯存在問(wèn)題，且經(jīng)過(guò)重新識(shí)別后仍無(wú)法排除問(wèn)題的
B.外國(guó)離任的國(guó)家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢(qián)和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報(bào)告的主體上報(bào)的

3.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

5.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行跨境業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)審慎與以下境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作關(guān)系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒(méi)有實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國(guó)、我國(guó)、美國(guó)制裁實(shí)體名單范圍的
D.反洗錢(qián)內(nèi)控制度不健全的

6.單項(xiàng)選擇題涉及制裁名單業(yè)務(wù)時(shí)，如客戶屬于美國(guó)OFAC制裁國(guó)家或地區(qū)的，在滿足以下（）條件的情況下，該業(yè)務(wù)原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國(guó)公民或永久居民
C.涉及任何在美國(guó)境內(nèi)的個(gè)人或?qū)嶓w、注冊(cè)在美國(guó)的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項(xiàng)都是

7.單項(xiàng)選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格審查客戶是否與（）等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單有關(guān)。

A.公安部
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議
C.公安部與聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議
D.公安部與歐盟決議

8.單項(xiàng)選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者提供一次性金融服務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織或恐怖活動(dòng)人員名單范圍的，應(yīng)（）。

A.立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告
B.立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)及人行報(bào)告
C.拒絕為其提供金融和支付服務(wù)，并立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和國(guó)家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
D.拒絕為其提供金融和支付服務(wù)，并立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告

最新試題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型：判斷題

開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題