A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存
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A.聯(lián)合國、我國
B.聯(lián)合國、歐盟
C.美國APEC、我國及歐盟
D.聯(lián)合國、我國及美國OFAC
A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的(即空殼銀行)
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實(shí)體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的
A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項(xiàng)都是
A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議
A.立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告
B.立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)及人行報(bào)告
C.拒絕為其提供金融和支付服務(wù),并立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
D.拒絕為其提供金融和支付服務(wù),并立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告
A.3
B.5
C.7
D.10
A.3
B.5
C.7
D.10
A.12
B.24
C.36
D.48
A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.動態(tài)管理原則
C.全面性原則
D.保密性原則
A.業(yè)務(wù)主管部門是否已經(jīng)將該業(yè)務(wù)報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.是否接受現(xiàn)金辦理
C.是否允許通過網(wǎng)銀、自助等非面對面方式辦理交易
D.是否具有跨行或跨境轉(zhuǎn)移資金功能
最新試題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。