A.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份
B.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致
C.發(fā)行申請文件的紙張應采用幅面為標準A.4紙張規(guī)格，且單面印刷
D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件”字樣
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A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.發(fā)行人
A.發(fā)行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據(jù)的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”
B.發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明
C.盈利預測表的格式應與資產(chǎn)負債表一致
D.需要編制合并財務報表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預測表
A.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案
B.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務
C.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督
D.信息披露義務人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰
A.募集說明書單行本
B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議
C.律師鑒證意見
D.會計師事務所驗資報告
A.資本公積金
B.留存收益
C.未分配利潤
D.任意公積金
最新試題
上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。
首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定不予受理。
保薦代表人應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦代表人名單的機構。
有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。
對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括（）。
2008年8月27日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關于修改第六十三條的決定》，大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前，上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應說明冠名依據(jù)。
債權人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券，1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權，l張美式賣權，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權。
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。