多項選擇題有下列（）情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。

A.基金管理人申請
B.基金持有人大會決議通過
C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形
D.基金托管人申請


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1.多項選擇題開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（）情況，基金管理人應向中國證監(jiān)會備案。

A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人
B.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元
C.有效持有人數(shù)連續(xù)30個工作日達不到100人
D.連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元

2.多項選擇題我國規(guī)定，開放式基金符合下列（）條件的，方可成立。

A.已向中國證監(jiān)會注冊登記
B.募集期限已滿3個月
C.募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元
D.募集期限內(nèi)，最低認購戶數(shù)達到100人

3.多項選擇題封閉式基金擴募或續(xù)期，應當具備下列條件（）。

A.年收益高于全國平均水平
B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.基金持有人大會和基金托管人同意擴募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4.多項選擇題根據(jù)支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為（）。

A.前端費
B.或有遞延費用
C.后端費
D.遞延銷售費

5.多項選擇題下列可以銷售證券投資基金的是（）。

A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.基金管理公司
E.金融咨詢機構

6.多項選擇題根據(jù)基金發(fā)行價格和基金面值的關系，基金的發(fā)行可分為（）。

A.溢價發(fā)行
B.平價發(fā)行
C.折價發(fā)行
D.其他方式

7.多項選擇題證券投資基金的發(fā)行價格由（）組成。

A.基金面值
B.基金發(fā)行費用
C.基金銷售費用
D.其他費用

8.多項選擇題代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有（）。

A.招標發(fā)行
B.競價發(fā)行
C.自銷
D.其他發(fā)行方式

9.多項選擇題公募發(fā)行的優(yōu)點有（）。

A.安全性
B.經(jīng)濟性
C.“三公”性
D.費用低

10.多項選擇題公募發(fā)行的發(fā)行方式包括（）。

A.承銷
B.包銷
C.代銷
D.自銷