多項選擇題根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點，不得直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是（）。

A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.政策性銀行
D.財務(wù)公司


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1.單項選擇題期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風(fēng)險的補(bǔ)償（）

A.信用風(fēng)險
B.通脹風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險

3.單項選擇題“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨坦蕩”是從業(yè)人員具有良好（）的表現(xiàn)。

A.職業(yè)態(tài)度
B.職業(yè)良心
C.職業(yè)操守
D.職業(yè)理想

4.單項選擇題在職業(yè)道德范疇中，（）相對而言具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。

A.職業(yè)態(tài)度
B.職業(yè)技能
C.職業(yè)義務(wù)
D.職業(yè)紀(jì)律

5.單項選擇題以下哪一項不是公司資本公積金的來源（）

A.股票溢價發(fā)行的溢價部分
B.依法每年從稅后利潤中提存部分
C.公司資產(chǎn)重估增值部分
D.公司投資于其他公司所獲得的收益部分

6.單項選擇題對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。

A.一級有擔(dān)保
B.二級有擔(dān)保
C.三級有擔(dān)保
D.144A私募

7.單項選擇題任何人一旦選擇了某項職業(yè)，（）就是其基本的職業(yè)義務(wù)。

A.端正職業(yè)態(tài)度
B.遵守職業(yè)紀(jì)律
C.提高職業(yè)技能
D.履行職業(yè)責(zé)任

8.單項選擇題哪個機(jī)構(gòu)是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)（）

A.會員大會
B.理事會
C.董事會
D.監(jiān)察委員會

9.單項選擇題股份有限公司的設(shè)立程序為：（）。

A.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會、登記注冊
B.申請與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集勝份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊
C.設(shè)立準(zhǔn)備、申請與批準(zhǔn)、募集股份、召開創(chuàng)立大會、登記注冊
D.設(shè)立準(zhǔn)備、申請與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會、募集殷份、登記注冊

10.單項選擇題客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。

A.商業(yè)銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.工商銀行