多項選擇題2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括（）。

A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險


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1.多項選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％

2.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其（）進行審計。

A.年度凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
C.風(fēng)險收益計算表
D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

3.多項選擇題保薦制度主要包括（）。

A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

4.多項選擇題中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。

A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注

8.單項選擇題2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（），自2008年12月1日起施行。

A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
D.《股票發(fā)售與認(rèn)購辦法》