多項(xiàng)選擇題有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)()。

A.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人


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1.多項(xiàng)選擇題2003年l2月15日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

3.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。

A.年度凈資本計(jì)算表
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

4.多項(xiàng)選擇題保薦制度主要包括()。

A.建立獨(dú)立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

5.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會(huì)報(bào)告
C.制度與人員的檢查
D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

2008年4月16日,()和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書指引》等文件公告實(shí)施,為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)其采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改,并自()起施行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式,在()生效。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評(píng)估基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

題型:多項(xiàng)選擇題