多項選擇題有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（）。

A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人


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2.多項選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20％
D.凈資本與負債的比例不得低于8％

3.多項選擇題證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其（）進行審計。

A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表

4.多項選擇題保薦制度主要包括（）。

A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

5.多項選擇題中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。

A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注

9.單項選擇題2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（），自2008年12月1日起施行。

A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
D.《股票發(fā)售與認購辦法》

最新試題

發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

題型：多項選擇題

2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（），自2008年12月1日起施行。

題型：單項選擇題

企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u估基準日起（）內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準申請。

題型：多項選擇題

2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）起施行。

題型：單項選擇題

2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。

題型：多項選擇題

證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其（）進行審計。

題型：多項選擇題

在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應(yīng)按（）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。

題型：多項選擇題

發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行（）的歸屬。

題型：單項選擇題

2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。

題型：多項選擇題

有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（）。

題型：多項選擇題