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單項選擇題（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。

A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

1.單項選擇題上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日

2.單項選擇題LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。

A.基金管理人及其代銷機構(gòu)
B.基金托管人及其代銷機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人

3.單項選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日（R日）登記送股.則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在（）上市流通。

A、R日當(dāng)日
B、R日后第一個交易日
C、R日后第二個交易日
D、R日后第三個交易日

4.單項選擇題證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。

A、7
B、10
C、15
D、20

5.單項選擇題（）是評價營業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。

A、信息系統(tǒng)
B、通訊設(shè)備
C、營業(yè)場所
D、交易平臺

6.單項選擇題證券營業(yè)部的自有資金不包括（）。

A、總部撥付的營運資金
B、從管理費用列支的專用基金
C、留存的專用基金
D、未分配利潤

7.單項選擇題標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（）的比率。

A、債券現(xiàn)券折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B、債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C、債券的票面利率折算成債券市場價格
D、債券市值折算成債券面值

8.單項選擇題按（）劃分，可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。

A、結(jié)算方式
B、發(fā)行人
C、買賣方向
D、權(quán)利行使期限

9.單項選擇題設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司時，證券公司或信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的（）。

A、10%
B、15%
C、20%
D、30%

10.單項選擇題由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風(fēng)險是（）。

A、技術(shù)風(fēng)險
B、市場風(fēng)險
C、管理風(fēng)險
D、經(jīng)營風(fēng)險