基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。
I．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
II．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展
III．確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
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A.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益
B.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
D.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
A.基金業(yè)績(jī)排名靠后
B.基金經(jīng)理惡意砸盤(pán)
C.基金產(chǎn)品間利益輸送
D.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)
A.經(jīng)過(guò)內(nèi)部決策流程，提交了買(mǎi)入股票A的投資建議
B.在盡職調(diào)查過(guò)程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息
C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議
D.經(jīng)過(guò)內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)
王先生通過(guò)分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)醫(yī)藥ETF基金以加大對(duì)醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。
Ⅰ.自上而下策略
Ⅱ.自下而上策略
Ⅲ.主動(dòng)投資策略Ⅳ.被動(dòng)投資策略
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
Ⅱ.期貨市場(chǎng)能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力
Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷(xiāo)售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷(xiāo)售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
某私募基金管理公司為了銷(xiāo)售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷(xiāo)售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。