A、內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門負(fù)責(zé)組織檢查、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的健全性和有效性，督促管理層糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題。
B、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)代理資金支付進(jìn)行審查和管理，按照代理協(xié)議的約定辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，遵循銀行不墊款的原則，不介入委托人與其他人的交易糾紛。
C、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)同一客戶的貸款、貿(mào)易融資、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、透支、保理、擔(dān)保、貸款承諾、開(kāi)立信用證等各類表內(nèi)外授信實(shí)行一攬子管理，確定總體授信額度。
D、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)處理的全過(guò)程實(shí)行監(jiān)督，會(huì)計(jì)賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實(shí)、賬表和內(nèi)外賬的六相符。

A、調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評(píng)估失準(zhǔn)的責(zé)任
B、審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對(duì)本人簽署的意見(jiàn)負(fù)責(zé)
C、貸后管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)檢查失誤、清收不力的責(zé)任
D、放款操作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)操作性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
E、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)重大貸款損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

A、有良好的公司治理結(jié)構(gòu)
B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能有效控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
C、有科學(xué)有效的人力資源管理制度，有較高素質(zhì)的專業(yè)人才
D、具備有效的資本約束和補(bǔ)充機(jī)制
E、沒(méi)有地方人民政府財(cái)政資金入股

A.農(nóng)村商業(yè)銀行
B.村鎮(zhèn)銀行
C.貸款公司
D.農(nóng)村資金互助社

A、本聯(lián)社（行）理事長(zhǎng)（董事長(zhǎng)）
B、主任（行長(zhǎng)）
C、財(cái)務(wù)、信貸負(fù)責(zé)人
D、稽核負(fù)責(zé)人