A、已經(jīng)或正本機(jī)構(gòu)接受行政或刑事協(xié)查的客戶，不包括客戶僅因民事、經(jīng)濟(jì)糾紛被法院進(jìn)行的調(diào)查
B、客戶為外國政要；客戶或其交易對手來自“高風(fēng)險類業(yè)務(wù)”我國家或地區(qū)，或其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際受益人為“高風(fēng)險類業(yè)務(wù)”國家或地區(qū)的客戶；客戶經(jīng)營的行業(yè)為珠寶行、古董行、貴金屬交易行、貨幣兌換店、當(dāng)鋪/典當(dāng)行、匯款商、夜總會、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所、咨詢公司、房地產(chǎn)中介公司、與武器相關(guān)的行業(yè)等村鎮(zhèn)較高洗錢風(fēng)險的行業(yè)
C、被保送重點(diǎn)可疑交易的客戶已經(jīng)總分行法律與合規(guī)部認(rèn)定的高風(fēng)險客戶
D、客戶頻繁辦理高風(fēng)險業(yè)務(wù)，如在一定時期內(nèi)頻繁辦理一次性業(yè)務(wù)，頻繁發(fā)生大量現(xiàn)金或非面對面交易，且與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、客戶在招商銀行辦理的遠(yuǎn)期外匯買賣交易，逾期未交割
B、客戶繳納的貨幣保證金與占用的授信額度之和的浮動虧損超過50%
C、經(jīng)辦行辦理客戶遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)時操作失誤
D、客戶繳納的貨幣保證金與占用的授信額度之和的浮動虧損超過80%
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
A、外匯交易綠色通道客戶委托的結(jié)售匯交易
B、經(jīng)總行金融市場部同意后辦理的非交易時間結(jié)售匯交易
C、經(jīng)總行金融市場部同意后，擇期期限超過90個自然日的遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易
D、經(jīng)審批給給予特別優(yōu)惠匯率的客戶委托的結(jié)售匯交易
E、經(jīng)總行金融市場不同意敘做的期限在12個月以上的超遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易
A、銀行可以基于普通歐式期權(quán)基礎(chǔ)，為客戶辦理買入期權(quán)業(yè)務(wù)，但不能辦理賣出期權(quán)業(yè)務(wù)
B、銀行可以為客戶的期權(quán)合約辦理反向平倉、全額或差額結(jié)算，且結(jié)算的貨幣只能為人民幣
C、期權(quán)業(yè)務(wù)采用差額結(jié)算時，用于確定軋差金額使用的的參考價位應(yīng)是境內(nèi)真實(shí)、有效的市場匯率
D、期權(quán)合約行權(quán)所產(chǎn)生的客戶外匯收支，不得超出客戶真實(shí)需求背景支持的實(shí)際規(guī)模
A、期限在1年（含）以內(nèi)的掉期交易，履約風(fēng)險緩釋措施金融原則上不低于名義本金的10%履約風(fēng)險緩釋措施形成可以使貨幣保證金，或占用衍生交易授信額度，但貨幣保證金與授信額度不能同時使用
B、對于資信良好的分行重點(diǎn)客戶可申請調(diào)減履約風(fēng)險緩釋措施金額比例，由經(jīng)辦行報分行國際業(yè)務(wù)部審批
C、以授信額度作為交易履約風(fēng)險緩釋措施的，應(yīng)要求客戶、第三方擔(dān)保人（如有）簽署《授信補(bǔ)充協(xié)議》
A、網(wǎng)上自助即期結(jié)匯
B、網(wǎng)上自助即期購匯
C、網(wǎng)上自助即期外匯買賣
D、網(wǎng)上自助掛盤交易
E、結(jié)售匯網(wǎng)上申請
A、有限杠桿
B、抵押擔(dān)保
C、分期還款
D、資金監(jiān)管及財務(wù)約束
A、行內(nèi)評級4級以上
B、行內(nèi)評級5級以上
C、標(biāo)普等機(jī)構(gòu)評級BBB以上
D、標(biāo)普等機(jī)構(gòu)評級A級以上
A、正本信用證
B、正本信用證修改（如有）
C、客戶交單聯(lián)系單
D、信用證要求的全套單據(jù)
A、查詢實(shí)時余額
B、查詢交易對手
C、查詢歷史交易
D、查詢賬戶交易類別
最新試題
潛在客戶在招商銀行開戶后會自動升格并分潤至對應(yīng)客戶經(jīng)理。
開證商業(yè)承兌匯票融資見證服務(wù)的融資客戶應(yīng)同時具備以下條件（）。
上市貸業(yè)務(wù)中，對擬上市企業(yè)信貸風(fēng)險的評估應(yīng)有別于傳統(tǒng)授信，對企業(yè)償債能力的評判應(yīng)從對企業(yè)當(dāng)期現(xiàn)金流，固定資產(chǎn)等因素轉(zhuǎn)變?yōu)槌浞挚紤]企業(yè)成長性的股權(quán)融資對企業(yè)未來現(xiàn)金流的影響。
各支行分管行長可直接調(diào)整本機(jī)構(gòu)客戶CRM分潤比例。
備用信用證也屬于跨境履約保函的一種。
廣義的擬上市企業(yè)指有上市潛力且已正式啟動上市工作的企業(yè)，包括但不限于引入股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，進(jìn)行股份制改造，引入上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)等。
CRM會自動根據(jù)客戶經(jīng)理所填寫的聯(lián)系人的生日，提前3天短息提示客戶經(jīng)理。
網(wǎng)上票據(jù)業(yè)務(wù)項下票據(jù)托管，招商銀行系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)就地托管實(shí)票，避免跨地區(qū)人工傳遞。
國內(nèi)主板上市的公司A擬進(jìn)行定向增發(fā)，招商銀行授信客戶B擬認(rèn)購A公司股票。該次定增完成后，B公司將成為A公司第二大股東，并對A公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。招商銀行可為B公司提供并購融資支持其參與本次定向增發(fā)。
產(chǎn)品經(jīng)理對客戶經(jīng)理所填商機(jī)的點(diǎn)評，可以以短信方式發(fā)動到商機(jī)負(fù)責(zé)的客戶經(jīng)理手機(jī)上。