多項選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)生相關(guān)規(guī)定行為,致使洗錢后果發(fā)生的,情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令()。

A.停業(yè)整頓
B.休業(yè)檢查
C.扣押其經(jīng)營許可證
D.吊銷其經(jīng)營許可證
E.停止?fàn)I業(yè)


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1.多項選擇題法人、其他組織和個體工商戶客戶的身份基本信息包括()等。

A.客戶的名稱
B.客戶的住所
C.客戶的經(jīng)營范圍
D.客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼
E.客戶的稅務(wù)登記證號碼

2.多項選擇題懷疑客戶或者其交易對手是()的,應(yīng)當(dāng)提交恐怖融資可疑交易報告。

A.恐怖組織
B.恐怖分子
C.從事恐怖融資活動人員
D.競爭對手
E.貿(mào)易伙伴

3.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與以下()相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。

A.國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單
E.中國銀行監(jiān)督委員會發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單

4.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)有下列()行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款。

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄
C.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶
D.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查

5.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)違反()的相關(guān)規(guī)定,由中國人民銀行或者其地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰。

A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
E.《中華人民共和國憲法》

最新試題

各農(nóng)合機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時,應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準(zhǔn)確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。

題型:判斷題

對于因銀行卡、ATM、POS錯賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理,并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機(jī)構(gòu)受理客戶委托,將款項通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。

題型:判斷題

對已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進(jìn)行沖銷。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)科技部門應(yīng)對使用計算機(jī)處理會計核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進(jìn)行整理,并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境,妥善保管,其保管期限與歸檔方法與紙制會計檔案相同。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務(wù)只有全國轄域范圍。

題型:判斷題

辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過程中,因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時,開戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

題型:判斷題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機(jī)構(gòu)會計基本制度的要求,嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)要求開設(shè),不得多頭、擅自開設(shè)內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

各農(nóng)合機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照制度規(guī)定申請、使用內(nèi)部賬戶,保證會計核算的準(zhǔn)確性,不得虛報、亂報內(nèi)部賬戶申請,避免浪費(fèi)系統(tǒng)資源。

題型:判斷題