A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
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證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對（）進(jìn)行審查。
Ⅰ.客戶申報(bào)的姓名
Ⅱ.客戶申報(bào)的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實(shí)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實(shí)際控制人不得（）
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料，信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實(shí)際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有（）
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）
Ⅰ.與他人合資
Ⅱ.合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃
Ⅳ.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次