單項選擇題證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。

A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格


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1.單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。

A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應(yīng)當是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)

2.單項選擇題有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東

最新試題

關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當至（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題