單項(xiàng)選擇題證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

A.60
B.36
C.72
D.48


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1.單項(xiàng)選擇題開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

A.可在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
B.不得申請(qǐng)贖回
C.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回
D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
B.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違法辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)
C.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在任何情況下都不得動(dòng)用單位資金

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)法律規(guī)定，管理公開募集基金的基金管理公司其注冊(cè)資本不得低于（）。

A.兩億元人民幣
B.一億元人民幣
C.三億元人民幣
D.五億元人民幣

5.單項(xiàng)選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.當(dāng)?shù)卣?/p>

7.單項(xiàng)選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。

A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)

8.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東

最新試題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題