以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)
Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過證券公司的業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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對(duì)證券公司提交（）的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請(qǐng)
Ⅳ.變更公司申請(qǐng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
B.實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)
A.對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)
B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等
A.全額包銷
B.余額包銷
C.全額代銷
D.余額代銷
A.經(jīng)營責(zé)任
B.無限責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.連帶責(zé)任
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.經(jīng)理
A.逐漸增加；可以申請(qǐng)贖回
B.處于變動(dòng)中；不得申請(qǐng)贖回
C.逐漸減少；可以申請(qǐng)贖回
D.固定不變；不得申請(qǐng)贖回
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)