單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司客戶(hù)資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)（）。

A.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令停止職權(quán)
C.依法移送司法機(jī)關(guān)
D.對(duì)其采取監(jiān)管談話


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司在證券交易所中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作為業(yè)務(wù)許可的單位是（）。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.工商管理部門(mén)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在中國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）。

A.保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換后終止
C.一般來(lái)說(shuō)，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

4.單項(xiàng)選擇題在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面，國(guó)務(wù)院制定并頒布了（）。

A.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

5.單項(xiàng)選擇題下列客戶(hù)中，證券公司可以接受進(jìn)行定向資產(chǎn)管理的是（）。

A.法人客戶(hù)乙募集資金人民幣1000萬(wàn)元，不能提供合法資金募集證明
B.個(gè)人客戶(hù)丙募集他人資金人民幣500萬(wàn)元
C.客戶(hù)丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬(wàn)元
D.客戶(hù)甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬(wàn)元

最新試題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題