A.長效激勵約束原則
B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守
C.完善內部控制制度和流程
D.公平對待股東和客戶
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A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。
Ⅰ．制定專門的工作程序
Ⅱ．追加了解相關信息
Ⅲ．告知特別的風險點
Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間
Ⅴ．增加回訪頻次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.姓名
B.所在營業(yè)網點
C.從業(yè)資質證明及編號
D.身份證號碼
A.私募股權基金管理業(yè)務
B.非公開募集證券投資基金業(yè)務
C.公募證券投資基金管理業(yè)務
D.公募證券投資基金的募集業(yè)務
A.甲立即向公司領導報告此情況
B.甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事
C.甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報
D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券
A.同一基金管理人管理的同一基金的其他類基金份額
B.其他基金管理人管理的單位凈值不同的基金份額
C.同一基金管理人管理的另一基金份額
D.其他基金管理人管理的單位凈值相同的基金份額
A.申購（認購）費
B.銷售服務費
C.贖回費
D.管理費
A.基金托管機構確認的數(shù)據(jù)
B.基金銷售機構確認的數(shù)據(jù)
C.基金估值機構確認的數(shù)據(jù)
D.注冊登記機構確認的數(shù)據(jù)
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。
Ⅰ．忠誠
Ⅱ．勤勉
Ⅲ．廉潔
Ⅳ．正直
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
（）不屬于基金信息披露的內容。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直