A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊資本
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A.證券市場禁入
B.警告
C.降職
D.罰款
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長
A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨
A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元
A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券資信評估機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
最新試題
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。