客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,()通過(guò)簽訂合同完成,明確其具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。 Ⅰ.客戶(hù) Ⅱ.指定的商業(yè)銀行 Ⅲ.證券登記結(jié)算公司 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中,在以證券公司名義開(kāi)立的()內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。 Ⅰ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保賬戶(hù) Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) Ⅲ.信用交易證券交收賬戶(hù) Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定,未誠(chéng)實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可對(duì)其采取的措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)的,追究其刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ