A.未與委托單位簽訂委托協(xié)議，客戶授權(quán)委托書未經(jīng)本人簽字
B.對批量入賬的未進行筆數(shù)和金額的核對
C.賬務(wù)處理不及時，占用客戶資金
D.客戶信息管理風(fēng)險，有隨意泄露客戶信息的現(xiàn)象
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A.電話
B.郵件
C.面對面現(xiàn)場
D.短信
A.部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.密切監(jiān)測遵守指定風(fēng)險限額或權(quán)限的情況
C.對新出臺的操作風(fēng)險管理政策、程序和具體的操作規(guī)程進行獨立評估
D.對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控
A.控制程序
B.控制措施
C.數(shù)據(jù)分析
D.評估手段
A.未經(jīng)報批使用抵債資產(chǎn)
B.抵債資產(chǎn)處置暗箱操作
C.抵債資產(chǎn)市場價格貶值過快
D.抵債資產(chǎn)賬外核算
A.未按規(guī)定審查和審批投入使用的業(yè)務(wù)處理軟件（程序）
B.擅自在生產(chǎn)用機上使用與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件，或者在業(yè)務(wù)軟件上添加病毒或陷阱程序
C.非法入侵銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)以及擅自對外聯(lián)網(wǎng)
D.未及時發(fā)放客戶證書
最新試題
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社2015年案防工作計劃》要求，各條線要加強風(fēng)險防控，下列各項屬于資金運營條線的風(fēng)控要點的是（）。
以下哪些控制措施屬于不良貸款抵債資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)（）。
《湖北省農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件防控工作量化考核辦法》建立內(nèi)控制度中，要考核信貸條線的是（）。
銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)除了確保國家法律規(guī)定和銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，還包括（）。
對已置換不良貸款中確實損失無法收回的，要求提交以下證明材料進行認(rèn)定，以下無法收回原因與提交材料對應(yīng)的是（）。
《金融機構(gòu)查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理規(guī)定》規(guī)定，辦理協(xié)助凍結(jié)業(yè)務(wù)時，金融機構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實（）。
行社辦理以物抵債前，應(yīng)當(dāng)進行實地調(diào)查，并到有關(guān)主管部門核實，了解資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)及實物狀況，包括（）。
以下（）是檢查評估商業(yè)銀行操作風(fēng)險政策和程序的主要內(nèi)容。
《湖北省農(nóng)村信用社不良貸款管理辦法》規(guī)定，貸款辦理借新還舊必須同時滿足（）條件。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與其業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)的應(yīng)急和業(yè)務(wù)連續(xù)方案，具體包括（）。