A.客戶證書未雙人及時(shí)發(fā)放給客戶
B.對(duì)違反常規(guī)涉嫌套取現(xiàn)金交易未及時(shí)監(jiān)控
C.辦理書面掛失未填寫相關(guān)申請(qǐng)書
D.申請(qǐng)人提供虛假資料欺詐
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A.未與委托單位簽訂委托協(xié)議，客戶授權(quán)委托書未經(jīng)本人簽字
B.對(duì)批量入賬的未進(jìn)行筆數(shù)和金額的核對(duì)
C.賬務(wù)處理不及時(shí)，占用客戶資金
D.客戶信息管理風(fēng)險(xiǎn)，有隨意泄露客戶信息的現(xiàn)象
A.電話
B.郵件
C.面對(duì)面現(xiàn)場(chǎng)
D.短信
A.部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.密切監(jiān)測(cè)遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況
C.對(duì)新出臺(tái)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和具體的操作規(guī)程進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估
D.對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
A.控制程序
B.控制措施
C.數(shù)據(jù)分析
D.評(píng)估手段
A.未經(jīng)報(bào)批使用抵債資產(chǎn)
B.抵債資產(chǎn)處置暗箱操作
C.抵債資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格貶值過快
D.抵債資產(chǎn)賬外核算
最新試題
商業(yè)銀行開展個(gè)人貸款業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。
關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。
各行社接收抵債資產(chǎn)應(yīng)以雙方認(rèn)可、市場(chǎng)認(rèn)同的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，合理確定抵債金額，確定發(fā)放包括（）。
《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，受到通報(bào)批評(píng)和紀(jì)律處分的，應(yīng)同時(shí)扣減績效收入，下列關(guān)于扣減績效收入描述正確的是（）。
巴塞爾委員會(huì)提出銀行公司治理應(yīng)遵循的原則包括（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予記大過至開除或解除勞動(dòng)合同處理（）。
《湖北省農(nóng)村信用社不良貸款管理辦法》規(guī)定，貸款辦理借新還舊必須同時(shí)滿足（）條件。
下列關(guān)于投資類資產(chǎn)的分類，說法正確的是（）。
下列關(guān)于其他應(yīng)收款項(xiàng)的分類，說法正確的是（）。
以下哪些控制措施屬于不良貸款抵債資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)（）。