問答題簡述證券公司經(jīng)紀業(yè)務的風險管理。
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1.問答題簡述證券公司風險管理的目標。
6.多項選擇題()方面可能引起證券公司經(jīng)紀業(yè)務的風險。
A.交易環(huán)節(jié)的風險
B.技術設備問題引致的風險
C.證券公司工作人員故意或失誤造成的風險
D.財務及資金制度不健全引致的風險
E.其他不正當?shù)慕灰仔袨橐碌娘L險
7.多項選擇題證券承銷的類型有()。
A.全額包銷
B.定額代銷
C.余額包銷
D.代銷
E.全額代銷
8.單項選擇題證券公司的經(jīng)紀業(yè)務是在()市場上完成的。
A.一級市場
B.二級市場
C.三級市場
D.四級市場
9.單項選擇題下列屬于證券公司自營業(yè)務特點的是()
A.對目標公司進行詳盡的審查和評價
B.以自有資金進行證券投資,盈利歸已,風險自擔
C.對證券市場價格變動不產(chǎn)生影響
D.對要害崗位實行不定期檢查
10.單項選擇題引起證券承銷失敗的原因包括操作風險、()和信用風險。
A.法律風險
B.流動性風險
C.系統(tǒng)風險
D.市場風險
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