A.公司設(shè)立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責(zé)全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險負全部責(zé)任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務(wù)進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風(fēng)險事件由個人承擔(dān)，與公司無關(guān)
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基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識
B.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律
C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度
D.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性
A.各部門主管的檢查監(jiān)督
B.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
C.員工自律
D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
基金公司合規(guī)管理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋基金業(yè)務(wù)運作流程，貫穿業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。關(guān)于業(yè)務(wù)覆蓋的范圍，以下表述正確的是（）。
I．需覆蓋各部門的業(yè)務(wù)
II．需覆蓋各分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)
III．需覆蓋各層級子公司的業(yè)務(wù)
IV．需覆蓋全體工作人員的展業(yè)情況
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II
A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制
B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營造內(nèi)控文化氛圍
C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職
D.基金管理公司要求一切財務(wù)事務(wù)均由財務(wù)部負責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)
最新試題
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。