多項(xiàng)選擇題誰應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)（）。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.外包業(yè)務(wù)部門


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)哪類產(chǎn)品，名稱中含有掛鉤資產(chǎn)名稱的，需要在名稱中明確所掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)占理財(cái)資金的比例或明確是用本金投資的預(yù)期收益掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)（）。

A.掛鉤性理財(cái)產(chǎn)品
B.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品
C.掛鉤標(biāo)的性產(chǎn)品
D.掛鉤性結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

2.單項(xiàng)選擇題銷售文件未載明的收費(fèi)項(xiàng)目，則（）。

A.不得向客戶收取
B.需公告后收取
C.需報(bào)備立項(xiàng)后公告后收取
D.可以通過第三方機(jī)構(gòu)變相收取

3.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售文件中應(yīng)明確提示產(chǎn)品適合銷售的客戶范圍，并在（）設(shè)置銷售限制措施。

A.發(fā)行通知
B.額度設(shè)置
C.銷售系統(tǒng)中
D.網(wǎng)上銀行中

4.單項(xiàng)選擇題受益人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采?。ǎ┑确绞秸匍_。

A.通訊
B.書信投票
C.網(wǎng)絡(luò)視頻
D.委托人委托

5.多項(xiàng)選擇題客戶權(quán)益須知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。

A.客戶辦理理財(cái)產(chǎn)品的流程
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估流程
C.商業(yè)銀行向客戶進(jìn)行信息披露的方式、渠道和頻率等
D.客戶向商業(yè)銀行投訴的方式和程序