A.為防止貪腐資金通過私人銀行業(yè)務(wù)漂白，應(yīng)加強(qiáng)對客戶的盡職調(diào)查，并在今后的業(yè)務(wù)過程中加強(qiáng)異常交易監(jiān)控分析
B.私人銀行業(yè)務(wù)的私密性增加洗錢的可能性，因此，今后在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)盡量在同事間共享客戶信息，以做到相互監(jiān)督檢查，確保無洗錢隱患
C.洗錢法律風(fēng)險是私人銀行業(yè)務(wù)常見法律風(fēng)險之一，但無法控制管理
D.鑒于洗錢較難加于控制，在開展私人銀行業(yè)務(wù)時，可委托外部專業(yè)人員進(jìn)行反洗錢工作

A.消費(fèi)者保護(hù)愈演愈烈，產(chǎn)品銷售法律風(fēng)險日益突出
B.根據(jù)《理財產(chǎn)品銷售管理辦法》，商業(yè)銀行在銷售理財產(chǎn)品時程序性約束愈加嚴(yán)格
C.產(chǎn)品銷售法律風(fēng)險較難防控，有賴于過程控制與流程約束
D.產(chǎn)品銷售法律風(fēng)險屬于私人業(yè)務(wù)的核心法律風(fēng)險，但沒必要特別加于管理或控制

A.飛單極易誘發(fā)法律風(fēng)險，造成農(nóng)業(yè)銀行損失
B.不匹配銷售違反法律法規(guī)規(guī)定，易誘發(fā)監(jiān)管處罰的法律風(fēng)險
C.代銷產(chǎn)品時，按要求簽訂代理風(fēng)險聲明書，可完全阻隔產(chǎn)品本身法律風(fēng)險傳染至農(nóng)業(yè)銀行
D.誘導(dǎo)銷售是誘發(fā)產(chǎn)品銷售法律風(fēng)險的一個重要原因

A.對客戶提供私人銀行服務(wù)過程中違反法律法規(guī)、未妥善設(shè)置權(quán)利義務(wù)等，是法律風(fēng)險的重要來源
B.與第三方機(jī)構(gòu)合作過程中，權(quán)利義務(wù)設(shè)置不妥當(dāng)、違反法律法規(guī)、怠于行使權(quán)利等，是法律風(fēng)險的重要來源
C.通過創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)以不斷滿足客戶需求的過程，也是法律風(fēng)險不斷涌現(xiàn)的過程
D.從現(xiàn)有情況來看，私人銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險均源自于內(nèi)部人員的操作問題

A.合規(guī)風(fēng)險是私人銀行業(yè)務(wù)面臨的三大風(fēng)險之一
B.操作風(fēng)險是私人銀行業(yè)務(wù)的突出風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險是私人銀行必須加于重視的重大風(fēng)險
D.法律風(fēng)險是私人銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的底線風(fēng)險