A.一般件
B.急件
C.緊急
D.特急
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A.公司員工對自己使用的辦公計算機終端的安全管理負責，按公司規(guī)定規(guī)范計算機使用行為，不利用公司資源處理與工作無關(guān)的事務(wù)
B.公司員工應(yīng)及時升級計算機操作系統(tǒng)補丁和防病毒軟件的升級補丁，在日常工作中遇到系統(tǒng)故障、病毒發(fā)作等異常應(yīng)及時與信息技術(shù)中心相關(guān)人員聯(lián)系，并配合進行相應(yīng)的處置
C.公司員工應(yīng)謹慎使用U盤等移動存儲介質(zhì)進行文檔、數(shù)據(jù)的復(fù)制和存儲操作。原則上只能使用公司統(tǒng)一配發(fā)的U盤和移動硬盤，因工作需求另行購置的移動存儲設(shè)備在使用前需經(jīng)部門領(lǐng)導同意并報信息技術(shù)中心備案后才能使用
D.公司員工計算機的防病毒軟件配置了每周一次的全盤掃描策略，使用者應(yīng)確保掃描操作的執(zhí)行。如果因工作需要中斷掃描，應(yīng)在空閑時間重新執(zhí)行全盤掃描操作
A.發(fā)電機巡檢記錄
B.空調(diào)巡檢記錄
C.消防設(shè)施巡檢記錄
D.UPS巡檢記錄
A.常規(guī)稽核審計
B.專項稽核審計
C.任期經(jīng)濟責任審計
D.審計調(diào)研
A.投資者的姓名
B.開戶營業(yè)部
C.“新開戶”字樣
D.有效身份證件號碼
A.擬上架設(shè)備的基本情況信息，包括服務(wù)器規(guī)格型號、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項目名稱等信息
B.擬上架設(shè)備的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等信息
C.擬上架設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設(shè)備的設(shè)備供應(yīng)商詳細資料
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。