A.認(rèn)購手續(xù)費(fèi)收入
B.申購手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
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A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件，必須經(jīng)過查毒檢測確認(rèn)無病毒后方可使用
A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問策略
A.“實(shí)物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實(shí)物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財(cái)務(wù)會計(jì)部進(jìn)行報(bào)銷批準(zhǔn)，確認(rèn)形成實(shí)物資產(chǎn)
A.營業(yè)部內(nèi)部管理混亂，違規(guī)操作，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
B.營業(yè)部內(nèi)控和安全運(yùn)營方面存在較大疏漏，給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成惡劣影響
C.營業(yè)部內(nèi)部不團(tuán)結(jié)，營業(yè)部經(jīng)營和管理出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，營業(yè)部業(yè)務(wù)無法正常開展
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上，營業(yè)部相關(guān)工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”；被證實(shí)有職務(wù)侵占、損公肥私的行為
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。