A.實時預警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理
C.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
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A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.以上都不是
A.實時預警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風險跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報告
A.各個工程全部初驗合格
B.各種技術(shù)文檔、驗收資料準備齊全
C.施工現(xiàn)場清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運行，情況正常
A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室
A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報，經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報，經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核，公司財務總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報批復，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認后，賬戶開始啟用
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。