A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為
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A.業(yè)務數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)
A.負責證券交易清算業(yè)務
B.負責辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負責辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時，不必注明出處和著作權(quán)人
A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財務人員
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應商等經(jīng)營活動相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯，導致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經(jīng)濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經(jīng)濟及刑事調(diào)查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧
最新試題
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。