A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.資產(chǎn)管理部
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A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略
A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.監(jiān)督
A.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等
A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營(yíng)業(yè)部
C.研究開(kāi)發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶資金）存管手續(xù)。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。