多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)日志包括（）。

A.運(yùn)行日志
B.錯(cuò)誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護(hù)日志


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1.多項(xiàng)選擇題實(shí)施審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)以下（）情形的，應(yīng)調(diào)整審計(jì)計(jì)劃與審計(jì)方案。

A.審計(jì)組在對(duì)被審計(jì)單位內(nèi)部控制測(cè)評(píng)后，認(rèn)為需要調(diào)整審計(jì)重點(diǎn)、步驟和方法的
B.審計(jì)組人員發(fā)生變化，足以影響審計(jì)方案執(zhí)行的
C.審計(jì)中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索，需要改變審計(jì)內(nèi)容和重點(diǎn)的
D.審計(jì)范圍受到限制，不能正常開(kāi)展審計(jì)工作的

2.多項(xiàng)選擇題保薦代表人按照《投資銀行業(yè)務(wù)工作底與檔案管理辦法》整理培訓(xùn)工作底稿。培訓(xùn)工作底稿內(nèi)容包括（）等 。

A.培訓(xùn)計(jì)劃
B.上市公司參加培訓(xùn)人員
C.培訓(xùn)時(shí)間
D.培訓(xùn)內(nèi)容

3.多項(xiàng)選擇題辦理B股公司內(nèi)部代理點(diǎn)變更業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入方營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人員留存（），由檔案管理員復(fù)核并歸檔。

A.客戶開(kāi)戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》
D.股份余額表

4.多項(xiàng)選擇題被稽核審計(jì)單位或個(gè)人違反本規(guī)程規(guī)定，存在下列（）行為之一的，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其限期改正；拒不改正的，報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理按照“員工違規(guī)處理辦法”處理。

A.拒絕提供或拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計(jì)的行為
B.正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為
C.無(wú)正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計(jì)意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)決定的行為
D.報(bào)復(fù)陷害審計(jì)人員的行為

5.多項(xiàng)選擇題立項(xiàng)會(huì)議可采用（）形式召開(kāi)。

A.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
B.電話會(huì)議
C.視頻會(huì)議
D.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議相結(jié)合的形式

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題