單項選擇題關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是()

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券,在購買后會定期得到固定的利息收入,并可在債券到期時收回本金
B.債券基金作為不同債券的組合,會定期將收益分配給投資者
C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率
D.債券基金分配的收益有升有降,不如債券的利息固定


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1.單項選擇題下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險的是()

A.向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息、擾亂市場秩序
C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)
D.對投資者作出盈虧保證

2.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為()

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
B.注冊規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
C.份額不少于1億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人

3.單項選擇題以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是()

A.提議召開董事會
B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正
D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

4.單項選擇題

下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()
Ⅰ.獨立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ