單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風(fēng)險評估和合規(guī)性測試方面的職責(zé)。內(nèi)部審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知（）。

A.監(jiān)事會
B.合規(guī)負責(zé)人
C.董事會
D.高級管理層


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2.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管的說法，正確的有（）。

A.商業(yè)銀行應(yīng)及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會報批
B.商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照重大事項報告制度的規(guī)定向銀監(jiān)會報告
D.商業(yè)銀行任命合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報告銀監(jiān)會

4.多項選擇題商業(yè)銀行必須建立法人授權(quán)管理制度，應(yīng)在法定經(jīng)營范圍內(nèi)對有關(guān)的（）進行授權(quán)。

A.控股公司
B.業(yè)務(wù)職能部門
C.分支機構(gòu)
D.關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位

5.多項選擇題商業(yè)銀行授信的具體范圍包括（）。

A.貸款
B.貼現(xiàn)
C.承兌
D.擔(dān)保

6.單項選擇題在商業(yè)銀行授權(quán)、授信活動中，（）為商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)職能部門和分支機構(gòu)。

A.受權(quán)人或受信人
B.受權(quán)人
C.受信人
D.授權(quán)人

7.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行授權(quán)、授信的說法，正確的有（）。

A.授權(quán)人為商業(yè)銀行總行
B.授信人為商業(yè)銀行業(yè)務(wù)職能部門和分支機構(gòu)
C.受權(quán)人為商業(yè)銀行業(yè)務(wù)職能部門和分支機構(gòu)
D.受信人為商業(yè)銀行總行

8.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)各業(yè)務(wù)職能部門和分支機構(gòu)的（）等情況，及時調(diào)整授權(quán)。

A.經(jīng)營管理業(yè)績
B.風(fēng)險狀況
C.授信制度執(zhí)行情況
D.主要負責(zé)人任職情況

9.多項選擇題商業(yè)銀行對其業(yè)務(wù)職能部門和分支機構(gòu)所轄服務(wù)區(qū)及客戶授信應(yīng)遵循的原則有（）。

A.根據(jù)不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟和金融管理能力、信貸資金占用和使用情況、金融風(fēng)險狀況等因素，實行區(qū)別授信
B.根據(jù)不同客戶的經(jīng)營管理水平、資產(chǎn)負債比例情況、貸款償還能力等因素，確定不同的授信額度
C.各地區(qū)和客戶的授信額度可以長期不調(diào)整
D.在確定的授信額度內(nèi)，根據(jù)當(dāng)?shù)丶翱蛻舻膶嶋H資產(chǎn)需要、還款能力、信貸政策和銀行提供貸款的能力，具體確定每筆貸款的額度和實際貸款總額